Разработка внутренних документов

Отменен
Заказ
4615
Категория
Юридическая помощь
Специализация
Юридическая консультация
Размещен
22 Янв в 13:40
Срок сдачи
31 Янв в 21:55
Цена
3 000 ₽
Блокировка
10 дней
Просмотров
265
Описание работы
  1. Разработка внутренних документов для лицензирования деятельности по скупке золота у ИП

2. Цели и задачи

2.1. Цель: разработать полный комплект внутренних документов, необходимых для соблюдения требований законодательства и эффективной организации работы ИП в сфере скупки золота.

2.2. Задачи: * Анализ действующего законодательства РФ в сфере оборота драгоценных металлов и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). * Разработка внутренних документов с учетом специфики деятельности ИП и требований лицензирующего органа. * Обеспечение соответствия разработанных документов требованиям законодательства РФ, в том числе Федеральному закону № 115-ФЗ. * Предоставление консультаций по вопросам применения разработанных документов. * Своевременное внесение изменений в документы в случае изменения законодательства или требований лицензирующего органа.

3. Перечень разрабатываемых документов:

  • 3.1. Правила внутреннего контроля (ПВК) по ПОД/ФТ:
  • ПВК должны соответствовать требованиям Федерального закона № 115-ФЗ и нормативным актам Банка России.
  • Должны включать положения о порядке идентификации клиентов, выявлении подозрительных операций, порядке обучения сотрудников (если есть), порядке взаимодействия с Росфинмониторингом.
  • Должны учитывать специфику деятельности ИП (скупка золота у населения).
  • Должны включать примеры признаков подозрительных операций, характерных для данной сферы деятельности.
  • Должны определять порядок хранения документов и информации, связанных с ПОД/ФТ.
  • Должны быть разработаны в соответствии с действующим законодательством и с учетом рекомендаций Росфинмониторинга.
  • Должны содержать все необходимые приложения (например, форма анкеты клиента).
  • 3.2. Положение о порядке приема и учета драгоценных металлов:
  • Должно регламентировать процесс приёма золота у физических лиц (проверка документов, взвешивание, определение пробы, оформление документов).
  • Должно содержать правила учета драгоценных металлов (журнал учета, инвентаризация).
  • Должно содержать правила хранения драгоценных металлов, а также правила внутреннего контроля за движением драгоценных металлов.
  • Должно соответствовать требованиям законодательства и лицензирующего органа.
  • Должно предусматривать порядок оформления документов при приеме и учете драгоценных металлов.
  • 3.3. Должностные инструкции для персонала, работающего с драгоценными металлами (если есть наемные сотрудники):
  • Должны определять обязанности, права и ответственность сотрудников, работающих с драгоценными металлами.
  • Должны включать положения о соблюдении требований законодательства, правил внутреннего контроля и техники безопасности.
  • Должны предусматривать ответственность за неисполнение должностных обязанностей.
  • Должны включать требования к квалификации персонала и его обучению в сфере ПОД/ФТ.
  • Должны быть разработаны с учетом специфики деятельности ИП.
  • 3.4. Журнал учета операций с драгоценными металлами (образец):
  • Должен содержать все необходимые графы для учёта операций с драгоценными металлами (дата, время, данные клиента, описание принятого золота, вес, проба, сумма, подписи).
  • Должен быть разработан в соответствии с требованиями законодательства и лицензирующего органа.
  • Должен быть представлен как в электронном виде, так и в виде готового к печати образца.
  • 3.5. Форма закупочного акта:
  • Должна содержать все необходимые реквизиты для оформления сделки по скупке золота у физических лиц.
  • Должна включать поля для указания данных клиента, описания сдаваемого золота, суммы сделки, подписей сторон.
  • Должна соответствовать требованиям законодательства и лицензирующего органа.
Нужна такая же работа?
  • Разместите заказ
  • Выберите исполнителя
  • Получите результат
Гарантии Бесплатные доработки
Комиссия 0%
Стоимость Назначаете сами
Эксперт Выбираете сами
Система оплаты Безопасная сделка
Нужен аналогичный заказ?
Оформи быстрый заказ и узнай стоимость
Гарантированные бесплатные доработки
Быстрое выполнение от 1 дня
Безопасная сделка
Темы журнала
Показать ещё
Прямой эфир